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近年来，随着ETF（交易型开放式指数基金）市场规模不断壮大，发展ETF相关业务已逐步成为券商推进财富管理转型的关键。近日，《证券日报》记者从券商处获悉，上海证券交易所（以下简称“上交所”）向券商内部披露了2024年度证券公司经纪业务ETF（非货币，下同）成交额、交易账户数量等相关核心数据。
整体来看，ETF赛道的竞争愈发激烈，华泰证券等头部券商凭借其强大的综合实力，继续稳固其在相关市场中的领先地位。同时，部分中小券商也展现出强劲的发展势头。
头部券商优势凸显
上交所发布的最新一期《基金与衍生品市场通讯》（2025年第1期）显示，截至2024年12月底，沪市基金产品共769只，资产管理总规模2.74万亿元。其中，ETF共607只，总市值2.72万亿元，较2024年11月末增加0.8%；总份额1.69万亿份，较2024年11月末增加0.93%。
当前，ETF市场的蓬勃发展为券商带来了新的业务机遇，券商正积极谋求通过ETF业务在竞争中占据新优势，力求在财富管理业务转型中取得突破性进展。在2024年券商经纪业务ETF成交额排行榜上，华泰证券、海通证券、中国银河位居前3名，2024年累计成交额占市场成交额总规模比例分别为12.16%、6.8%、6.22%；国泰君安、中信证券、华宝证券2024年累计成交额占市场成交额总规模比例也均超过5%，分别为5.63%、5.07%、5.03%；此外，广发证券、国投证券、东方财富证券、国信证券成交额也跻身前10名。
在2024年经纪业务ETF交易账户数量方面，华泰证券同样位列榜首，当年累计交易账户数量占市场份额比重为10.83%；东方财富证券紧随其后，当年累计交易账户数量占市场份额比重为9.45%；平安证券、招商证券当年累计交易账户数量占市场份额比重分别为6.29%、5.05%。
ETF持有规模作为衡量券商业务实力的重要指标之一，备受市场关注。截至2024年12月末，经纪业务持有ETF规模占市场比重居首的券商为申万宏源，占比为19.82%；其次是中国银河，占比为19.7%；随后是占比为6.15%的中信证券；广发证券、招商证券、华泰证券、国泰君安、平安证券占比也均超4%。
营业部成交额方面，去年12月份，单月券商营业部经纪业务ETF成交额前30强中，有7家属于海通证券，有3家属于华泰证券，来自国泰君安、国投证券、华鑫证券旗下的营业部则各有2家。具体来看，华宝证券上海东大名路证券营业部当月成交额位列第1名，当月成交额占市场成交额总规模比例为4.12%；其次是国泰君安总部，当月成交额占市场成交额总规模比例为1.99%；东方证券上海松江区沪亭北路证券营业部、中信证券上海分公司、长城证券深圳梅林路证券营业部当月成交额占市场成交额总规模比例均超1%。
迎来多样化业务机遇
随着ETF市场规模的不断壮大，券商迎来了多样化的业务机遇。数据显示，截至1月20日，全市场ETF基金总数为1066只，相较去年同期增长18.18%；份额合计为2.69万亿份，相较去年同期增长了28.05%；资产净值合计为3.69万亿元，相较去年同期增长了84.17%。
中国金融智库网特邀研究员余丰慧在接受《证券日报》记者采访时表示：“券商可以通过提供ETF产品的交易和结算等服务，进一步扩大业务范围，增加相关收入；通过研究和分析为投资者提供专业的投资建议和服务，为投资者的资产配置增添更多可能性。同时，券商的代销、做市等多业务线都有望受到利好影响。”
在此背景下，券商纷纷加码布局ETF赛道，提升市场竞争力并抢占更多的市场份额。比如，西南证券在ETF基金等方面积极推进，在与基金公司合作方面，通过筛选行业赛道中的优秀的公司、产品以及优质基金经理等，不断丰富产品货架，提升服务品质。招商证券以做大产品保有量为导向，以ETF和固收类产品为抓手，推动财富管理业务资产管理规模稳步提升。
财通证券也从多方面抢抓ETF机遇，一是加快ETF线上化投资工具上线进程，包括ETF基金场内定投、定价交易、网格交易等；同时加快建设ETF在App上的专区，为客户提供一站式服务。二是加强与基金公司的协同合作，开展多种形式的产品推广活动。三是推动开展ETF投资顾问业务，支持股票投顾向ETF投资顾问转型。四是做好配套服务，满足机构投资者需求，包括申请ETF一级交易商资质、ETF衍生品交易支持等。
“为提升在ETF业务方面的市场竞争力，券商需要从几个关键方面加强建设。”余丰慧进一步表示，首先是技术平台的升级，确保能够高效处理大量的交易请求，并提供稳定可靠的服务。其次是强化研究能力，提供更深入的市场分析和投资策略建议，以增强客户黏性。再者是拓展销售渠道，积极开拓线上及移动端的销售途径，触达到更多机构和个人投资者。最后，注重品牌建设和投资者教育，提高公众对ETF产品的认知程度和接受度。
（文章来源：证券日报）
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